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Robinhood Crypto因其重大失误被纽约监管机构罚款3000万美元

文章来源：作者：发布时间：2022-08-04 19:05:00

wiiapp.com讯：纽约州金融服务部(DFS)周二宣布，RobinhoodCryptoLLC(RHC)将向纽约州支付3000万美元的罚款，其理由是该机构在银行保密法/反洗钱('BSA/AML')义务和网络安全等所方面有重大失误。DFS详细说明，这些失败导致违反了该部门的虚拟货币监管、汇款监管、交易监控监管和网络安全监管。

金融服务主管AdrienneA.Harris评论说：随着业务的增长，RobinhoodCrypto未能投入适当的资源和注意力来发展和维持合规文化——这一失败导致严重违反了该部门的反洗钱和网络安全法规。“所有这些缺陷都源于该部门发现RHC合规计划的管理和监督存在重大缺陷，包括未能培养和维持适当的合规文化，”公告继续说道。

除了3000万美元的罚款外，RobinhoodCrypto还需要聘请一名独立顾问，该顾问将对其遵守DFS法规的情况进行全面评估。纽约州监管机构于2019年1月批准了RobinhoodCrypto的虚拟货币许可证和汇款许可证申请，当时表示：DFS已授权RobinhoodCrypto提供购买、出售和存储七种虚拟货币的服务，包括比特币、以太币、比特币现金和莱特币。

Robinhood能够提供免佣金的加密投资，而该平台目前支持比特币(BTC)、比特币现金(BCH)、比特币SV(BSV)、chainlink(LINK)、compound(COMP)、dogecoin(DOGE)、ethereum(ETH)、以太坊经典(ETC)、莱特币(LTC)、多边形(MATIC)、柴犬(SHIB)、solana(SOL)和uniswap(UNI)。